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12月2日开云kaiyun，江苏证监局对于对中信证券股份有限公司江苏分公司给与出具警示函行政监管措施的决定。

凭证闪现，中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户莫得试验账户使用实名制惩办职责，莫得给与相应惩办措施；对于职工惩办不到位，未能严格要领职责主说念主员抓业四肢。

关系事项违抗了《证券经纪业务惩办成见》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办成见》(证监会令第133号)第六条第四项的功令。

中信证券股份有限公司徐州开国西路证券营业部职工惩办不到位，未能给与有用措施看护职工暗里收受客户委用交易证券，况且在洞悉关系可能影响客户职权的紧要事件后莫得实时向江苏证监局说明。

关系事项不恰当《证券牙东说念主惩办暂行功令》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办成见》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管功令》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的功令。

上述情况反馈出你分公司合规惩办不到位，不恰当《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办成见》(证监会令第133号)第三条的功令。凭证《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办成见》(证监会令第133号)第三十二条第一款的功令，我局决定对你分公司给与出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

要是对本监督惩办措施不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会提倡行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼手艺开云kaiyun，上述监督惩办措施不住手引申。